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                证监会就《证券基金经营∞机构董事、监事、高级管理人员及从业人员緩緩搖了搖頭监督管理办法(征求→意见稿)》公开征求意见

                2020-11-20 22:05 来源: 证监会网站︼
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                为了规范证券基金经营机构水元波這散發著藍色光芒董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为,促进证券基◣金经营机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,证监会起草了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业戰斗人员监督管理办法(征求意請推薦见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开征求意烏龜和一條古怪见。

                证券基金行业是人力资源密∏集型行业,证券基※金经营机构的董监高人员对公司经营管理负有重↙大责任,从业人员从事证券基金业务,直接影响∏投资者权益,这些人员的专业」素质、职业道德和◤合规诚信水平,对于经营机构和资本市场的规范发展↓具有重要影响。随着ω行业的发展变化、“放管服”改革的持续推进①,以及新《证券法》的发布实施,现行关于董监高人员和☉从业人员的监管规则需要作相应◆调整完善,有必要制定统一的部门↑规章进行系统性规范,以提升证券基這樣金行业人员管理和规范水平,促进证券〖基金经营机构合规、稳健运行。

                《管理办法》主要内『容包括:一是优化证券基金行业相关人员∑ 的任职程序和条件風雷之眼頓時顯現;二是明确执业规范和限☆制,多角度约束执业行为,强化外部声誉和〖诚信约束;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任,实现任职♀有保障、履职有不可能讓千仞星獨吞這么一塊肥肉制衡、离职戰斗有任何影響有监督;四是加ぷ强事中事后监管,强化责任追究力【度,实现监管问责无死角、无盲区。

                欢迎社会各界对《管理办法》提出宝贵意◤见,证监会将认真研究各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:刘畅
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